证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-013
东兴证券股份有限公司
关于预计2025年度日常关联交易的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次日常关联交易预计事项经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。
● 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方
形成依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》相关规定，公司
日常关联交易预计事项需履行董事会及股东大会的审议程序。
2025年4月2日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2024年关联交易情况及预计2025年度日常关联交易的议
案》。该议案采取分项表决的方式，表决情况如下：
1、与中国东方资产管理股份有限公司（以下简称中国东方）及其相关企业的关联交易预计
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权，关联董事李珊、李鸣镝、李崴、张朝晖回避表决。
2、与其他关联法人的关联交易预计
全体董事回避表决。
3、与关联自然人的关联交易预计
全体董事回避表决。
本议案需提交股东大会审议。股东大会将对本议案进行逐项表决，中国东方、山东高速股份有限公司等相关股东应回避相关子议
案的表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。
公司召开第六届董事会独立董事第一次专门会议，审议同意公司对2025年度日常关联交易所做的预计，同意将该议案提交公司
董事会审议。
本关联交易事项在提交公司董事会审议前已经公司第六届董事会审计委员会第三次会议预审通过，董事会审计委员会同意公司对
2025年度日常关联交易所做的预计，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）2024年度日常关联交易的预计和执行情况（本公告所载关联交易的披露系依据《上海证券交易所股票上市规则》确定，
与年度财务报告附注中的关联交易数额和口径（依据企业会计准则编制）可能存在差异。）
1、关联方往来损益发生额
单位：元币种：人民币
■
2、关联方往来项目余额
单位：元币种：人民币
■
3、关联方共同投资情况
（1）截至2024年12月31日，公司作为委托人与公司关联方东方邦信置业有限公司、宁波金融资产管理股份有限公司共同投资
公司管理的集合资产管理计划总规模10.49亿元，其中东方邦信置业有限公司出资本金余额7亿元；宁波金融资产管理股份有限
公司出资本金余额1.82亿元，公司自有资金出资本金余额1.67亿元，本年度自有资金实现投资收益为零。
（2）公司关联方大连银行股份有限公司于2024年6月7日退出了公司管理的并与其共同投资的集合资产管理计划的全部份额。报
告期内，该集合资产管理计划自有资金投资收益99,346.65元，管理费收入379,001.48元。
（3）2024年度，东兴资本投资管理有限公司（以下简称东兴资本）与中国东方等共同投资设立的私募股权基金“东方招盈（深
圳）私募股权基金结构调整产业投资合伙企业（有限合伙）”管理费收入239,595.76元。该私募股权基金总规模10亿元，中国
东方认缴9.5亿元有限合伙份额，东兴资本认缴4,900万元普通合伙份额。
（4）2024年度，东兴资本与其旗下母基金上饶高铁经济试验区东投数字产业发展母基金（有限合伙）等共同投资设立私募股权
基金“深圳市光明东卫私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）”。该私募股权基金总规模2亿元，东兴资本认缴4,000万元普
通合伙份额，上饶高铁经济试验区东投数字产业发展母基金（有限合伙）认缴6,000万元有限合伙份额。
4、其他关联交易
（1）公司在二级市场累计买入并卖出中国东方、山东玻纤集团股份有限公司发行的债券金额分别为10,000万元和967.60万元，
买入并持有天津津融资产管理有限公司发行的债券金额2,000万元。
（2）公司向中国外贸金融租赁有限公司现券卖出债券金额2,000.94万元，向首创证券股份有限公司（同注2）分销买入债券金
额2,000万元、现券买入债券金额25,618.42万元、现券卖出债券金额8,150.25万元。
（3）公司通过质押式正回购方式向中邮创业基金管理股份有限公司借入资金35,456万元，支付卖出回购金融资产款利息3.46万
元。
（4）公司买入大连银行股份有限公司承销债券金额7,000万元。
（5）截至2024年12月31日，关联自然人持有公司发行或管理的基金产品账面价值共计796,390.11元。
二、2025年度预计日常关联交易的主要内容和定价政策
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》相关要求，公司
及子公司2025年度以及至2025年年度股东大会期间预计发生的关联交易及关联往来事项如下：
（一）与中国东方及其相关企业的关联交易预计
■
（二）与其他关联法人的关联交易预计
■
（三）与关联自然人的关联交易预计
在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司提供的证券、期货经纪服务，或认购本公司发行的理
财产品。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。
三、关联方介绍和关联关系
（一）中国东方及其相关企业
中国东方直接持有公司股份145,460.05万股，占总股本的45%，是公司控股股东。中国东方是由财政部、全国社会保障基金理
事会共同发起设立的中央金融企业。前身为中国东方资产管理公司，成立于1999年10月，于2016年9月改制为股份有限公司。
中国东方统一社会信用代码为911100007109254543，法定代表人为王占峰，住所为北京市西城区阜成门内大街410号，注册
资本为682.43亿元。经营范围：收购、受托经营金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权
资产进行管理、投资和处置；对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其它金融机构进行商业融资；破产管理；
财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；非金融
机构不良资产业务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
截至2024年12月31日，中国东方合并资产总额131,858,195.65万元，负债总额115,616,352.35万元，净资产16,241,843.30万
元，资产负债率87.68%。2024年中国东方实现营业收入为10,582,151.86万元，净利润为316,557.23万元。上述数据为未经审
计数。
中国东方相关企业包括中国东方控制、间接控制或施加重大影响的法人或其他组织，以及其他与中国东方相关的根据中国证监
会、上海证券交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人
或者其他组织。中国东方相关企业主要包括：中华联合保险集团股份有限公司、大连银行股份有限公司、中国东方资产管理（国
际）控股有限公司、上海东兴投资控股发展有限公司、东方富兴（北京）资产管理有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司、
大业信托有限责任公司等。
上述关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
（二）其他关联方
1、关联自然人：包括公司现任或离任未满十二个月的董事、监事、高级管理人员及与其关系密切的家庭成员，公司控股股东中
国东方现任或离任未满十二个月的董事、监事、高级管理人员，以及其他根据中国证监会、上海证券交易所规定或者公司根据实
质重于形式的原则认定与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。关系密切的家庭成员包括配偶、年满
十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
2、其他关联法人：包括公司关联自然人控制、间接控制的，或由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理
人员（现任或离任未满12个月）的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织，以及其他根据中国证监会、上海证券交易
所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定的与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织
（中国东方及其相关企业除外）。
四、日常关联交易定价原则和依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯
例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
五、关联交易目的和对公司的影响
（一）上述日常关联交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方
之间是互利双赢的平等互惠关系，不存在损害公司或中小股东的利益的情形。
（二）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，有利于提高公司的综合竞争力。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2025年4月4日
2（公司现任董事、总经理王洪亮先生于2024年10月离任首创证券股份有限公司副总经理、中邮创业基金管理股份有限公司董事
长。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，首创证券股份有限公司、中邮创业基金管理股份有限公司与公司关联关系自王
洪亮先生2024年11月在公司任职时起至2025年10月止。）
3（详见其他关联交易（3）。）
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-014
东兴证券股份有限公司
关于召开2024年度业绩说明会的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担法律责任。
重要内容提示：
● 会议召开时间：2025年4月14日（星期一）下午15:00-16:00
● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心
● 会议召开方式：上证路演中心网络互动
● 投资者可于2025年4月7日（星期一）至4月11日（星期五）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通
过公司邮箱dshms@dxzq.net.cn进行提问。公司将在2024年度业绩说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。
东兴证券股份有限公司（以下简称公司）已于2025年4月4日发布公司2024年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公
司2024年度经营成果、财务状况，公司计划于2025年4月14日下午15:00-16:00举行2024年度业绩说明会（以下简称说明
会），就投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信
息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2025年4月14日下午15:00-16:00
（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心
（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、参会人员
总经理：王洪亮先生
财务负责人：张芳女士
董事会秘书：张锋先生
独立董事：瞿晓燕女士
四、投资者参与方式
（一）投资者可在2025年4月14日（星期一）下午15:00-16:00，通过互联网登录上证路演中心，在线参与本次说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于2025年4月7日（星期一）至4月11日（星期五）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏
目
et.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：董事会办公室
电话：010-6655 5171
邮箱：dshms@dxzq.net.cn
六、其他事项
本次说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心查看本次说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2025年4月4日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-009
东兴证券股份有限公司
第六届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担法律责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第二次会议于2025年3月20日通过电子邮件方式发出会议通知，2025年4
月2日在北京市西城区金融大街9号金融街中心B座18层公司第一会议室以现场会议方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出
席监事3人（其中：以通讯表决方式出席会议人数0人）。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书张锋先生列席
了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司公司章程》（以
下简称《公司章程》）的规定。本次会议表决通过了以下议案：
一、审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度监事会工作报告》。
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过《东兴证券股份有限公司2024年年度报告》及摘要。
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式
符合监管机构的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年
报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。同意将该议案提交公司股东大会审议。
《东兴证券股份有限公司2024年年度报告》全文及摘要刊载于上海证券交易所网站
询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
三、审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度内部控制评价报告》。
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
《东兴证券股份有限公司2024年度内部控制评价报告》全文刊载于上海证券交易所网站
可查询详细内容。
四、审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度社会责任报告》。
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
《东兴证券股份有限公司2024年度社会责任报告》全文刊载于上海证券交易所网站
询详细内容。
五、审议通过《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告》。
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告》全文刊载于上海证券交易所网站投资者可查询详细内容。
六、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
监事会认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合公司实际情况，公
允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定。同意本次计提资产减值准
备。
《东兴证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》刊载于上海证券交易所网站
询详细内容。
七、审议通过《关于东兴证券股份有限公司2024年度利润分配及授权2025年中期分红的议案》。
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
监事会认为：本次利润分配方案及2025年中期分红授权遵守了有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等
内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利
益的情形。同意将该议案提交公司股东大会审议。
《东兴证券股份有限公司2024年年度利润分配方案公告》全文刊载于上海证券交易所网站投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
八、审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度董事监事和高级管理人员履职评价报告》。
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
同时本次会议审阅了《东兴证券股份有限公司2024年度审计报告及专项报告》《东兴证券股份有限公司2024年度财务决算报
告》《东兴证券股份有限公司2024年年度合规报告》《东兴证券股份有限公司2024年度风险管理报告》《东兴证券股份有限公
司反洗钱2024年度报告》《2024年公司反洗钱工作专项审计报告》。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
监事会
2025年4月4日
